Коли потрібно подавати форму U5? Форму U5 потрібно подавати, коли особа залишає фірму з будь-якої причини. Форму U5 необхідно подати протягом 30 днів після дати закінчення роботи особи та, як правило, потрібно подати в електронному вигляді.
Форма FINRA U5, або Уніфіковане повідомлення про припинення для реєстрації індустрії цінних паперів, є документом, який використовують фірми, що працюють з цінними паперами, щоб повідомити про припинення роботи або зв’язку із зареєстрованою особою. Він включає в себе детальну інформацію про причину припинення та будь-які звинувачення у неналежній поведінці.
форма u-5. Форма U5 вимагає від фірм вказати, чи було розірвання повним, і якщо так, вказати причину розірвання («Звільнено», «Інше», «Дозволено звільнитися», «Померло» або «Добровільно»), а також Пояснення щодо припинення, якщо причиною припинення було «Дозволено звільнитися», «Звільнено» або «Інше».
Форма U5 є уніфікованим повідомленням про припинення реєстрації індустрії цінних паперів. Брокери-дилери, інвестиційні радники або емітенти цінних паперів повинні використовувати цю форму, щоб припинити реєстрацію фізичної особи у відповідних юрисдикціях та/або саморегулівних організаціях («СРО»).
Він датується 1943 роком і свідчить про те комісії, націнки та уцінки понад 5% заборонені на стандартних угодах, включаючи позабіржові та фондові біржі, продажі за готівку та безризикові операції. Орган регулювання фінансової індустрії (FINRA).
Інформацію, надану у формі U5, можна отримати за адресою контролюючі та ліцензуючі органи, частина інформації є загальнодоступною та доступна потенційним клієнтам, і це може вплинути на здатність консультанта знайти нову роботу.
